周 聪  戴明明

    “这份合同的责任条款表述模糊，如果不修改，可能引发权责纠纷。”近日，江苏苏州石油基建科负责人顾顺昌在审核一份加油站租赁合同时，敏锐地发现了风险点。他立即标注风险并按流程上报。经省公司组织法律、业务等相关部门联合审核，并与合作方充分协商后，他们对相关条款进行了修改，有效避免了潜在的法律纠纷。

    近年来，江苏石油始终坚持管业务必须管风险原则，持续夯实风控内控基础，强化制度执行，推动新业态、新业务与风控内控体系深度融合，不断提升风险防控能力。

    精准画像，让风险“看得见、管得住”

    风险防控，识别评估是前提。江苏石油建立常态化、动态化的风险识别机制，每年组织人员对全业务领域、各管理环节开展全面风险排查。他们依据风险发生的可能性和影响程度，科学评估、精准定级，形成重大、重要、一般三级风险清单，做到覆盖全面、重点突出。2025年，累计识别重大风险11项、重要风险51项、一般风险12项。

    针对不同等级风险，他们实施分级分类管控：重大风险由公司主要负责人挂帅督办；重要风险由分管负责人和业务部门重点监控；一般风险由责任部门常态管理。通过差异化管控、精准化施策，推动管理资源高效配置，提升风险防控的针对性和有效性。

    同时，他们还建立重大合同分级审核机制，实行省、地两级法律、财务、业务条线联合审查。

    创新赋能，推动风险“防得早、控得准”

    以前证照种类多、时间节点杂，全靠人工记忆，难免遗漏。如今，有了证照预警管理系统，不仅能全面掌握所有证照信息，还能提前收到提醒，真正把风险挡在门外。”近日，在顺利完成2025年证照到期更换工作后，无锡石油证照管理员史振艳感慨道。

    2025年，江苏石油自主开发“证照预警管理系统”，对证照的年检、换证等关键节点进行自动跟踪、智能预警，着力增强风险防控的主动性与前瞻性。系统上线后，公司实现了从传统“人盯证”管理模式向现代“系统管”智能模式转变。

    针对业务发展中出现的新型、共性风险，江苏石油主动前移风控关口，围绕集团客户开发、直分销业务、充换电业务、车生态等重点领域，及时组织编制专项法律风险提示材料。其中，《车生态业务法律风险提示》突破传统文本宣传贯彻的形式，创新采用“情景案例+风险解析”的问答体形式编制，将合规要求融入具体业务场景，使风险提示更加生动、易懂。

    责任穿透，确保合规“沉下去、扎下根”

    苏州石油员工王生堂提出的“线上审核流程优化”方案，在实际应用中将人工审核环节由5个精减至两个，关键风险点监控覆盖率提升至93%。在近期举办的“我为企业防风险”讨论会上，王生堂因该成果受到表彰，“主动识别风险、优化流程，不仅能为企业创造价值，而且能培养员工的责任意识。”他在会上分享经验时介绍道。其所在团队也在年度内控考核中获得加分。

    江苏石油将风控内控成效深度融入绩效考核体系，全面推行积分管理制度。每季度对各地市公司内控流程执行情况进行检查考评，结果与班子成员、部门负责人的绩效挂钩，并通过二次考核将责任压力传导至关键岗位人员。

    截至2025年底，累计对相关地市公司实施绩效扣减52.2万元，切实做到合规管理与领导干部的“票子”“面子”挂钩，树立起“违规必究、失责必问”的鲜明导向和刚性约束。

    此外，公司还常态化开展“我为内控做诊断”等活动，动员全员排查风险隐患、提出改进建议，累计收集有价值建议及风险案例26项，多项“金点子”已转化为具体管理措施。