周  聪

“先暂停，向客户说明情况，要求其提供符合资质的证明及完备的授权材料。”近日，面对前来拜访的新直分销客户的购油需求，江苏苏州石油经营部经理张冲依据规定拒绝了。此客户为“三无”新客户，即无固定经营场所、无危险品运输车辆、无法解释清楚其购买油品的用途及流向。

“不合规的事一件不做，不合规的钱一分不挣”，坚持合规销售是江苏石油强化合规管理的一个缩影。自2022年9月以来，江苏石油深入落实集团公司“合规管理强化年”工作部署，通过采取建立合规管理协同机制、实行合规负向积分考核、组织开展常态化合规检查等举措，发挥各资源要素的最大效能，建立适应实际需求的合规风险管控体系，为高质量发展提供坚实保障。

构筑协调发力合规防线

江苏石油打破“头痛医头，脚痛医脚”的单条线、单领域合规管理模式，变“散”为“集”建立合规管理协同机制。2023年初，在合规管理委员会下设立投资、经营和财务预算3个分委会，将7个条线间“散”的合规管理要求集成化、体系化，按照“不可以、不能办、不能干”的分级分类原则形成58项合规管理负面清单，并根据运行情况及经营需要先后开展了3次修订修正，补齐现有专项合规体系的缺陷与不足，实现合规管理全覆盖，确保重大项目、重大工程、重大交易全流程、全环节依法合规。

“开展综合汽服业务，建设维保小店，废弃物的规范处置是合规管理的重点。3个分委会协调发力，从危废间的建设标准、范围界定、管理要求、分类处置成本等方面联合出台指导意见，规避了经营风险。”该公司易捷服务中心经理封昌建说，协同机制实现了协调发力，实现事后处置向事前防范转变。

促进合规理念入脑入心

合规教育不能只停留在口头上、会议中。江苏石油通过集中学习和送学等方式开展覆盖全员的依法合规宣传教育。针对新入职员工，以“系好职业生涯第一粒扣子”为主题开展职业操守和内控合规培训，从源头把好合规关、入职关。针对关键岗位人员，重点讲解合规管理的制度、要点、行为规范、负面清单等，规范行为、严守底线。针对库站员工，注重发挥党支部作用，将合规管理内容纳入“三会一课”，通过讲师送学和全员签订合规管理承诺书等形式营造讲合规、懂合规、要合规的浓厚氛围。截至目前，江苏石油省市公司两级机关共举办各类合规培训15期（次），培训干部员工470余人次。

合规管理不到位的不仅要丢面子，也要丢票子。与柔性培训相配套的是刚性考核，该公司将合规管理与“面子”“票子”挂钩，明确重点领域合规红线与底线，建立了精准积分、强度适配、联审复核、咨询申诉的合规负向积分机制，将负向积分纳入对地市公司领导班子的季度、年度绩效考核范畴，做到严考核，硬兑现。对扣分较多的单位加大指导和帮扶力度，常态化开展“回头看”，确保整改一点、带动一片、提升一面。

推动合规管理提质增效

“14家地市公司14张合规画像，对省公司而言，摸清了实情，这样便于系统管控；对各地市公司而言，针对整改，提升了实效。”该公司合规管理办公室主任顾永康说，“通过对14家地市公司的精准画像，合规管理运行机制更务实。”

江苏石油构建了各条线横向到边、各地市公司纵向到底的跨部门、跨条线、跨层级网格化协同运作机制，细化了合规管理顶层设计。通过组织开展常态化合规检查，推动各业务线条及各地市公司对合规管理重点风险环节的把控，确保风险程度逐步降低，实现总体可控。通过负向积分考核强化了“违规违法必问责”的刚性约束，推动形成了事前制度规范、事中动态监管、事后监督问责、持续改进提升的良性合规管理闭环机制，做到“教育、检查、整治、指导、问责”一体推进。