物资装备部

    （国际事业公司）

    “一个目标”推动   “一套制度”规范

    “一套机构”管理   “一种文化”引导

    “一张清单”管控

    物资装备部（国际事业公司）聚焦主责主业，扎实开展“合规管理强化年”行动，全力提升产业链供应链韧性和安全水平，聚力创新创效，积极促进数字经济与实体经济深度融合，打造独具特色的“五位一体”合规管理体系，坚决守住不发生系统性风险的底线。

    “一个目标”推动。在基础性制度文件中明确“五位一体”有机融合、协调统一、高效运转的目标与要求。在年度工作要点中明确五项职能工作措施，避免交叉重复，提高管理效能。在党委会、合规管理委员会等重要会议中，统筹部署合规工作，决策重大合规事项，落实第一责任人职责。

    “一套机构”管理。推进依法治企领导小组、合规管理委员会、全面风险管理领导小组等领导机构合署办公，统一部署、有效运行。一个部门统一承接风控、内控、法律、合规等各项职能，自上而下构建专职人员队伍，确保协调顺畅、联动高效。将合规管理“三道防线”写入制度，细化各机构职责，建立考核指标，强化业规同管。

    “一张清单”管控。以内控矩阵为雏形，编写7项《重要业务流程合规管控清单》，明确209个关键业务环节及各环节对应的风险描述457条、合规要点477个、制度依据171件、法律依据321件、责任岗位143个，推动风险识别、合规审查与业务、制度紧密结合，合规控险责任与岗位匹配，内控矩阵与合规清单有机融合、协调一致。

    “一套制度”规范。建立制度常态化评估机制，强化上下位制度承接，确保制度贴合实际、有效管用。跟踪法律法规修订情况，以内控体系检查为抓手，提出并督促落实制度修订建议，配套21项合规指引，落实外规内化要求。

    “一种文化”引导。贯彻落实“全面合规、全员合规、合规创造价值”的合规管理文化，将岗位作为合规文化传导和宣传贯彻的基石和抓手。开展“我为风控提建议 我为控险作贡献”主题活动，充分调动全员岗位合规主动性。组织制度竞赛和合规培训，有效提升岗位合规能力。设立风控专栏、发布警示案例，持续强化岗位合规意识。

    面对快速发展的平台经济业态，物资装备部（国际事业公司）始终紧跟政策变化与监管要求，持续健全完善合规管理体系，不断规范各项业务合规运转，持续统筹好发展与安全的关系，高效服务保供、管控运营风险、保障数据安全，推动管业融合，助力企业高质量可持续发展。

    （采诗越）