本报记者 刘芳芳

    今年以来，齐鲁石化坚持依法依规治企，全面建成组织体系健全、制度体系完善、业务流程规范、工作机制运转有效的合规管理体系，持续提升公司依法依规治企管理水平，着力打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治企业，推进法治企业建设和企业管理水平迈上新台阶。

    强化顶层设计明确职责

    “合规管理体系建设是集团公司‘合规管理强化年’重点推进的工作之一，旨在打造法律、合规、风控、内控、制度‘五位一体’法治工作格局。”齐鲁石化副总法律顾问唐迅介绍，公司结合企业自身特点，加快推进规范高效合规管理体系建设。强化顶层设计，印发了具有企业特色的合规管理体系建设方案和相关细则，制定了时间表和路线图，对照清单项目逐条按阶段加速推进，将合规管理体系融入公司管理体系，防止出现“单兵作战”和“两张皮”现象，促进体系高效运转，成为集团公司首家推行合规管理体系与公司管理体系融合的单位。

    合规管理体系明确了15个部门合规管理职责，建立了16个合规管理流程，贯穿决策、执行、监督全流程，实现了各部门各单位互通联动，构建起立体化网络体系；印发了合规行为规范，组织全员进行合规承诺，真正将全员合规要求纳入岗位责任制，覆盖各业务领域，让每一名员工都知道自己应该干什么，不该干什么，为合规管理奠定了基础。

    做细合规“体检”对症下药

    合规管理体系初步建成后，齐鲁石化结合实际和形势变化不断细化完善措施，推动合规管理工作落实落地。

    “我们按照‘业务工作谁主管，合规责任谁承担’的原则，明确了业务部门作为本业务领域合规管理责任部门，推动合规管理与业务工作开展同安排、同检查、同考核。”该公司企管和法律部经理何加强说道。各部门在厘清合规管理权责界面的基础上实行统筹管理、协调推进；对各自日常业务开展合规风险识别和隐患排查，发现不合规问题，发布风险预警并及时整改。

    企管和法律部法律事务科科长赵鹏把合规管理比作体检：“合规管理体系实施过程，通过‘合规’体检找问题，体检完成进入治病环节，各专业各部门针对病情对症下药，抓整改、堵漏洞，从源头上减少不合规现象发生。”他们还对已经识别和处理的合规风险进行归档，实现闭环管理，并结合查找问题制定符合企业自身实际的“体检”指标，使企业在合规框架中迈向高质量发展。

    构建合规管理“三道防线”

    此外，齐鲁石化还建立了合规管理“三道防线”，以各单位、各部门为“第一道防线”，业务部门、合规管理部门为“第二道防线”，审计、纪检监督、党委巡察等监督部门为“第三道防线”。创新合同管理、招投标、物资采购等重点领域和关键环节监管机制，持续提升合规管理水平。

    他们充分发挥这“三道防线”作用，强化协同发力、联防联控与信息共享，全面梳理经营管理活动中存在的合规风险，重点针对法律法规识别、合规性评价、法律风险排查、内控测试、审计、体系审核、巡视巡察等内审外查发现的问题分析识别，及时发布风险预警。进一步完善“大监督”格局，合规监督融入内控、审计、纪检监督、党委巡察协同联动机制，对需要追责的事件，纪检监督部门进行责任追究。

    合规管理体系建设，为齐鲁石化高质量发展提供坚实法治保障。