叶晓东

    南化公司认真执行集团公司《关于加强内部控制体系建设与监督工作的实施意见》的要求，持续深化内控制度执行有效性提升行动，压实责任体系，守牢红线底线，实现“强内控、防风险、促合规”管控目标。

    深化风险防控认知，压实风险责任体系。南化公司积极开展重大案例警示教育、重大风险识别、疫情防控、“两高一重”风险防控等工作，强化全员忧患意识、底线思维。严格落实主要领导内控风控第一责任人职责，将46个内控流程、1425个内控执行要求和风险防控措施落实到岗到人，层层传递压力，坚决守住不发生系统性风险的底线。

    与基础工作融合，提升内控制度执行有效性。南化公司通过严格执行内控制度，将内控与HSE管理体系和“三基”工作融合，促进内控风控工作落实落地，提升内控制度执行有效性。公司领导班子以上率下，严格按照《党委前置研究讨论重大经营管理事项实施细则》《“三重一大”决策制度实施细则》等内控制度和流程决策议事。针对招投标、合同、项目、采购等高风险业务，结合案例和风险事件，评估现有内控制度执行有效性，将内控风控和合规管理要求嵌入制度，狠抓控制点执行，防控重大风险。针对当前严峻的安全环保形势，在安全环保领域持续开展形式主义、官僚主义专项整治，重点抓好承包商管理，上移承包商合同签订权限，并按照“谁签订，谁负责”的原则，落实责任，狠抓承包商资质审核、人员能力评估、基本功训练和直接作业环节的监管。

    健全监督评价体系，提高重大风险防控能力。南化公司采用多种形式，开展内控制度执行有效性监督评价。近年来，持续开展二级单位常规巡查，对13家二级单位进行巡查，针对发现的174个问题，举一反三抓整改，营造良好的政治生态和内控制度执行环境。持续发挥财务、审计、企管、工会等专业监督作用，构建全方位的“大监督”格局。

    （作者系南化公司执行董事、党委书记）