谢道雄

    于安思危，于治忧乱。九江石化坚持问题导向和目标引领，增强忧患意识，突出风险防控，聚焦生产经营、安全环保风险防控重点领域，抓好内控管理，坚决守住不发生系统性风险的底线，保障企业健康发展。

    以体系思维为统领，明晰责任建立内控机制。九江石化将内控机制建设纳入各级各部门“一把手”工程，各级负责人坚决扛起内控主体责任，认真履行“一岗双责”。围绕公司改革发展全局，将内部控制防风险与带好队伍有机结合起来，搭建起领导有力、职责明晰、分工协作、运转顺畅的组织体系，形成横向到边、纵向到底、任务到岗、责任到人的责任落实体系，层层传递压力，逐级压实责任，形成“一把手”主抓、班子成员分工负责、各主责部门和管理部门倾力配合、上下齐抓共管的工作局面。

    以风险管控为导向，强化监督，筑牢内控防线。聚焦核心业务风险和内控薄弱环节，运用月度“三基”岗检、季度内控测试、专项检查、大监督、年度综合检查等多种监督方式，整合内控监督、审计监督、法律监督、纪检监察、民主监督等监督资源，有效发挥专业职能部门在各自领域中的管理和监督作用，筑牢“日常监督、职能监督、专责监督”三道防线，抓好内控执行，及时做好风险提示，消除风险隐患。不定期对内外部检查的问题进行“回头看”，对重点领域或风险较大的环节增加定期测试或专项检查，将问题整改情况从严纳入绩效考核体系。

    以制度执行为抓手，全员参与形成内控文化。以“我为内控制度做诊断”活动为契机，广泛发动员工学制度、用制度、诊制度，强调“谁主办、谁宣传贯彻”，推动制度宣传贯彻到位、学习到位，确保“应知尽知”，全面营造人人学习制度、执行制度的合规文化氛围。以“诊制度、查不足、优流程”为抓手，开展全员制度大诊断，发动员工分析、查找各级制度可能存在的问题，对员工提报的诊断建议进行评审，拾遗补缺，完善制度、优化流程，进一步提升制度设计有效性、可操作性，有效防范化解重大风险，促进高质量发展。

    以信息应用为平台，增强约束，提升内控实效。利用5G、大数据、云计算、人工智能等技术，提升内控合规管理的数字化和智能化水平。紧盯安全生产、环保、作业监管、资金监管、招投标管理等过程风险管控，强化业务系统关键节点的刚性约束，规范操作要点和审批设置，及时预警动态管控，通过事前提醒、事中阻断、事后监督的闭环内控管理模式，确保各项经营管理决策和执行活动可控制、可追溯、可检查，实现从“人控”向“机控”转变。

    （作者系九江石化分公司代表、党委书记）

    我为内控制度

    做诊断