张春生

    金陵石化持续开展内控制度执行有效性提升系列行动，全面普及内控风控文化，以体系思维织密筑牢风控防护网，全力推进世界领先炼化企业建设进程。

    统筹规划，制度网络越织越广。以“强内控、防风险、促合规”为目标，统一部署，统筹推进，形成一套文本支持多个管理体系的制度架构，确保制度管控范围全覆盖。以“我为内控制度做诊断”活动为契机，强化内控制度设计有效性，进一步完善法律法规识别、获取、转化、执行、评价的全生命周期管控机制，将法律法规及外来标准融入内控要求。结合HSE管理体系建设，国家生态环保重点A类企业创建，协同推进制度集成优化，以《中国石化业务分类框架》为指导，将内控要求、内控权限融入专业制度，持续优化制度体系。动态优化关键制度，梳理“三重一大”清单，细化议事决策范围；修订“两高一重”清单，明确管控重点，为公司依法合规运营奠定制度基础。

    规范运行，执行网络越织越细。公司始终将风险管控作为重中之重，构建风控部门与业务部门的动态沟通反馈机制，常态化开展月度重点风险提示工作，对重要风险措施落实情况进行动态跟踪。在精准识别基础上对风险实施分类管控，对于风险较大的业务、环节，利用信息化手段实现刚性约束。以规范运行、消除盲区为重点，将公司内控权限及业务管理要求嵌入信息系统。同时，不断优化信息系统，建立公司承包商管理平台，打通从资质审核到日常考核的全业务管理流程；完善异常管理系统，建立异常事件分类分级管理处置流程；深化应用业务流程管理综合平台，持续提升综合管理效能。通过信息系统刚性执行，减少人为干预，推进“人控”到“机控”，提高制度执行质量。

    立体监管，监督网络越织越密。在公司内部通过岗检、体系内审、内控测试、专项检查、专项审计、党委巡察等方式，形成多层次、多角度、多维度的监督网络，持续构建有形有力有效的“大监督”格局。统筹年度监督工作安排，完善年度监督检查工作计划，明确重点监督检查任务，形成检查形式多样、检查内容互补、检查结果互认的监督检查机制，持续提升“大监督”综合效能。优化内控测试，加强测试组织与过程监督，细化样本审核标准，不断提升测试质量。开展党委专项巡察，推动被巡察单位优化管理流程、堵塞管理漏洞。通过立体监督网络的运行确保制度严格执行，深化风险管控，真正做到了业务工作拓展到哪里，监督就跟进到哪里。

    （作者系金陵石化有限责任公司执行董事、党委书记，金陵分公司代表 ）