本报讯 记者李晓君报道：日前，联合石化英国公司购入一批货物，并向船东出具无单放货保函。该船抵达港口后，有第三方公司声称享有货权，要求持提单提走货物。按照联合石化防控风险规定，法律合规部、物流中心与英国公司立即联合进行审查核实，识别出这是一起贸易欺诈，并总结经验，进一步完善风险防控措施。

    近年来，联合石化认真落实集团公司党组关于完善内控制度、强化风险防控工作要求，通过实施完善“不相容岗位分开”制度、搭建信用评价基本架构、严管金融衍生品交易环节、加强国际化经营合规管理等措施，着力防范化解重点领域重大风险，为经营提质增效打下坚实基础。

    作为类金融机构的国际贸易公司，联合石化具有流动资产多、流动负债高、衍生品业务量大的特点，风险管控是经营管理的重点工作。“防范经营风险、确保经营安全是经营创效的基础。只有把经营风险的防火墙筑牢，公司高质量发展才能行稳致远。”联合石化负责人表示。

    风险防控，制度为基。联合石化按照类金融机构要求，严格落实“前中后台分离”和“不相容岗位分开”制度，详细梳理业务链条上所有岗位，制定出台“不相容岗位”清单，将贸易员等前台岗位，以及运输执行、风控等中台岗位和财务结算、审计等后台岗位进行分离，进一步优化交易流程，确保全链条业务合规有序运行。

    针对如何有力约束高级管理人员的问题，该公司积极采取多项针对性措施，坚决避免高级管理人员越权指挥造成重大损失：制度上明确高级管理人员权限，尤其规定一把手只有审批权、没有交易权，将高级管理人员权力放进制度的“笼子”；严格落实集体决策制度，梳理“三重一大”决策事项100个，出台清单并严格执行；落实经营数据日报制度，构建透明公开的内部经营环境，实现全链条决策交易数据透明可查。

    作为开展贸易的第一步，选择交易伙伴至关重要。联合石化持续加强交易伙伴动态管理，从源头确保交易风险可控。结合国际贸易业务特点，通过分析测试大量实际数据，搭建信用评价基本架构，准确评估交易伙伴信用；根据整体风险偏好和风险承受度，结合交易伙伴信用风险情况，制定风险控制、风险转移、风险承担等信用管理措施；动态跟踪分析交易伙伴违约、违规等重大信用风险事件影响，确保交易伙伴信用情况发生变化后能第一时间作出应对。

    金融衍生品业务波动剧烈、涉及金额大，是风险防控的重中之重。为有效防范金融衍生品交易“黑天鹅”事件发生，联合石化压实业务单位“踩刹车”第一道防线责任，牢牢把住风险敞口头寸、止损限额及保证金等3个关键闸口：严格执行交易制度和相关纪律，让期货单向净敞口始终在可控范围内；实施逐日盯市制度，每日监控并发送风险报告，一旦触及止损限额，立即斩仓交割；完善保证金日报表制度，建立保证金三级监控预警及应急处理机制，确保金融衍生品业务风险可控受控。

    国际贸易准则错综复杂，不同国家法律各有不同。对此，联合石化持续加强国际化经营合规体系建设，确保不发生颠覆性合规风险。坚持“管业务必须管合规”原则，规定各部门和境内外机构主要负责人任本单位合规管理责任人，该权限不可下授；建设包括20多名法律骨干的全球法律合规团队，不断补充境内外专职法律合规人员，通过全球法律合规月度例会等机制，强化境内外有效沟通、良性互动，共享合规风险信息研判、应对处置经验。