张艳秋

    新时期新阶段，中国石化对法治央企建设和合规管理提出更高要求，相继出台了中国石化依法依规治企强化管理的意见、诚信合规管理手册、合规管理办法、合规管理体系建设方案，对全系统合规管理体系建设提出了明确的任务单、路线图、时间表。

    西北油田先行先试，经过两年的实践探索，建成合规管理体系，今年5月发布实施。体系横向上体现“四位”，即合规管理组织体系、合规管理制度体系、合规管理工作机制、培育合规文化；纵向上体现一体化，即合规与业务、风控、内控、制度一体推进。

    界定权责，建成合规管理组织体系。西北油田党委会在合规管理工作中发挥领导作用，领导班子履行合规管理决策职责，企管法规部作为合规管理牵头部门，各部门在各自职责范围内承担合规责任，形成合规管理“三道防线”。

    “三类两维”，建立合规管理制度体系。按照纲领类、规范类、指引类区分内外两个维度，建立以合规管理实施细则为核心，诚信合规手册为纲领，合规行为规范为基础，合规底线清单、重点业务领域专项合规管理指引、重点业务事项和岗位合规管理职责等配套制度为补充的合规管理制度体系。

    量体裁衣，落实九大合规管理运行机制。立足关口前移，建立合规风险识别、评估、应对、合规审查、检查、违规举报、违规追责、合规评估等合规管理运行机制，保障合规管理体系的持续运行、定期更新和不断优化。

    增强意识，培育油田特色合规文化。通过发布合规倡议、发放合规手册、签订合规承诺，倡导合规价值观，通过多形式宣传弘扬、持续培训及企业内外各类交流，形成合规意识和习惯，确保员工理解并遵循合规目标和要求。

    运行实施，坚持业务驱动下的合规、制度、内控一体推进。为解决业务与合规“两张皮”问题，以商业伙伴合规管理为突破口，划分10个具体环节，在业务中精准嵌入合规管理动作，如在选商环节嵌入合规尽职调查，对于评定为中风险等级以上的，不予办理准入。通过实施合规管理体系，安全环保事件发生率、诉讼案件发生率等均明显降低。